贵州自考专业财务管理（专升本）证券投资学（00103）k课程考试大纲

贵州省高等教育自学考试

财务管理（专升本）（120204）

证券投资学（00103）考试大纲

Ⅰ 课程性质与设置目的

证券投资学课程是经济管理类专业的一门专业课程。本课程介绍了证券投资的理论知识。内容包括证券市场运行、证券投资技术分析、证券投资风险管理等。

通过本课程的学习，使学生系统掌握证券投资学的基本理论和基本知识，初步掌握证券投资的基本原理，学会运用证券投资的分析方法与技巧等的相关知识分析股票、基金、债券及金融衍生工具的价格走势及未来方向等。

Ⅱ 课程内容与考核目标

第一章  总论

识记：证券市场的含义和特征、证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券市场的基本功能。

理解：证券市场的结构、证券市场的发展趋势。

综合应用：证券与有价证券。

第二章  证券投资工具

（本章为重点章节）

识记：证券投资概述、股份有限公司、股票概述。股票投资收益。债券概述、债券的性质、债券的特征。可转换债券的概念、特征、发行意义、构成要素。证券投资基金概述、证券投资基金的类型。分级基金。投资目标、投资原则。金融衍生工具概述。金融衍生工具的分类。金融远期、期货与互换。金融期权与期权类衍生产品。权证、存托凭证。

理解：股票的价值与价格。证券投资基金与股票和债券的区别、证券投资基金的运作，证券投资基金的费用与估值。

综合应用：股票的分类、债券与股票的关系、债券的分类。资产证券化和证券化产品。

第三章 证券市场运行

（本章为重点章节）

识记：证券市场的作用、债券发行市场。证券流通市场的交易原则、证券交易的程序、股息除权报价、交易指令的类型、融资融券交易。中外主要股票指数。

理解：股票价格指数。

股票发行市场。证券流通市场的构成。影响股票价格变动的因素。

第四章  证券投资基本分析

（本章为重点章节）

识记：基本分析的概念和理论基础、基本分析的分类、基本分析与其他分析方法的关系。宏观分析、行业的概念和行业分析的内容、行业的分类、行业生命周期。公司与上市公司的概念。

理解：公司竞争能力分析。

综合应用：行业结构分析。公司财务分析。

第五章  证券投资技术分析

（本章为重点章节）

识记：技术分析的基础、种类。K线图。切线分析。形态分析。

理解：指标分类。

第六章  证券投资理论

（本章为重点章节）

识记： 资本资产定价模型的前提假设、资本资产定价模型的基本结论。

套利定价理论的假定前提。

理解：套利定价理论和资本资产定价模型的比较。

综合应用：有效市场理论的前提条件、有效市场的三种形式。

第七章  证券交易行为

（本章为重点章节）

识记：行为金融学的定义、特征。行为金融学与传统金融学的关系。

理解：证券投资行为。

综合应用：证券投资行为管理。 

第八章  证券投资风险管理

识记：风险的含义。应计利息和税后收益、名义利率与实际利率、期望收益率、资产组合的含义。系统风险与非系统风险。风险转移的方法。证券投资组合。

理解：证券投资收益。

综合应用：风险管理的方法。

第九章  证券市场监管

（本章为重点章节）

识记：证券市场监管的概念和意义。证券市场监管的对象和实施机构。证券市场监管的具体内容。证券市场监管的方式。

理解：证券市场监管手段、监管模式。

综合应用：证券市场监管的目标和原则。

Ⅲ 有关说明与实施意见

一、对有关能力层次要求诸术语的解释

本大纲对于整本教材作了梳理，同时也是考核需要落实的要点。

1、识记的要求，就是能够记忆、识记。

2、理解的要求，就是能够解释、把握、概括、理解和归纳。

3、综合运用的要求，就是能够加以论述、分析、综合和实际操作。

二、关于教材

本课程考试全省统一命题所使用的教材是：

李玫主编，《证券投资与管理》，中国人民大学出版社，2018年4月第1版。三、学习方法指导

1、认真阅读本大纲，明确考核内容范围和考核目标。

2、了解题型，做到有针对性地学习。

四、关于考试命题的若干规定

1、本课程的考试命题，以本大纲为据，试卷的内容和材料均取自“李玫主编，《证券投资与管理》，中国人民大学出版社，2018年4月第1版”。

2、本大纲已经规定了试卷试题的考核目标和能力层次。

3、试卷的内容和能力层次以及难易度，已经按照贵州省招生考试院编写的《贵州省高等教育自学考试命题工作手册》之规定，即3﹕4﹕2﹕1（易—中等偏易—中等偏难—难）的原则命题。

4、本课程试卷题型是：单项选择题、填空题、名词解释、简答题、论述题、计算题。题型举例见附录。

5、考试时间：150分钟。题量是以中等水平考生在规定时间内完成为度。

【附录】

题型举例

一、单项选择题：本大题共 小题，每小题2分，共 分。在每小题列出的备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出。

1． 1600年成立了东印度公司的国家是

A．英国 B．法国

C．美国 D．日本 

答案： A

二、填空题：本大题共 小题，每小题 2 分，共  分。

1． 到1613年               证券交易所正式成立，被认为是世界上最早的证券交易所。

答案：阿姆斯特丹 

三、名词解释题：本大题共 小题，每小题4分，共 分。

1． 现金资产证券化。指现金的持有者通过投资将现金转化为证券的过程。

答案要点： 

四、简答题：本大题共 小题，每小题4分，共 分。

1．我国证券业自律性机构主要有哪些？

答案要点：

（1）中国证券业协会（1分）

（2）中国证券投资基金业协会（1分）

（3）中国国债协会（1分）

（4）中国银行间市场交易商协会（1分）

五、论述题：本大题共 小题，每小题10分，共 分。

1． 中国证监会的主要职责是什么？

答案要点：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则、负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、交易、中介机构行为等依法实行全面监管，维护公平有序的证券市场。经授权，中国证监会的派驻机构也在一定范围内行驶监管职能。