2018年贵州自考金融市场学串讲资料(六)
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1、债券发行市场的主要参与者包括:发行人,投资人,中介机构,签证人,保证人。
2、债券发行条件主要包括:债券利率,计息方式,债券的期限,发行价格。
3、债券的信用评级制度最早起源于美国,1909年,美国人约翰 穆迪在《铁路投资分析》一文中首先运用了债券评级的分析方法。
3、债券等级中AAA为最高级,BBB-B级债券统称为B级债券,又称作“投资家的债券”,CCC-D级债券属于投机性或赌博性的债券。
4、债券按照是否限定发行对象分为公募发行和私募发行。
5、债券按照是否通过中介机构分为直接发行和间接发行。
6、债券按照是否通过投标决定发行条件分为招标发行和非招标发行。
7、债券按照是否确定日期分为定期发行和不定期发行。
8、债券按照是否事先确定发行总额分为卖出发行和定额发行。
9、债券按照是否印制,交付有形债券分为有券发行和无券发行。
10、债券流通市场的结构包括:场内交易,场外交易。
11、我国上海,深圳证券交易所分别规定,国债可豁免上市申请与审查等事项,但金融债券,企业债券则必须向交易所递交所需的文件。
12、我国曾出现以“3 27”风波为突出代表的市场混乱,交易所于1995年6月停止了国债期货交易。
13、债券的交易形式主要包括:现货交易,期货交易和回购协议交易。
14、债券二级市场的组织方式主要包括:证券交易所市场,银行间债券市场,银行柜台交易市场。
15、在我国,1993年至1997年6月间的国债交易主要在交易所内进行,1997年6月经国务院批准,银行间债券市场成立,2002年6月试点开设银行柜台交易。
16、银行间债券交易主要包括:债券的直接买卖和债券的回购交易。
17、银行间债券回购交易中回购双方可以选择的交割方式包括:见券付款,见款付券,券款对付。
18、债券收益率衡量方法通常有三种:即期收益率,到期收益率,提前赎回收益率。
19、从组织形式看,外汇市场大体上可以分为两类:一类是有固定交易场所的有形外汇市场,另一类是没有具体交易场所的无形外汇市场。
20、世界上大多数外汇市场都没有固定交易场所。
21、现代外汇市场的特征包括:全球化,复杂化,一体化。
22、套汇的类型主要有两种:两角套汇(直接套汇),三角套汇(间接套汇)。
23、外汇市场的主要参与者包括:商业银行,中央银行及政府主管外汇的机构,外汇经纪人,外汇交易商,外汇的实际供应者和需求者,外汇投机者。
24、按照参与外汇买卖双方的性质,外汇市场分为零售市场和批发市场。
25、外汇市场上的价格就是汇率。
26、汇率的标价方法包括:直接标价法和间接标价法。我国采用直接标价法。
27、汇率的种类包括:固定汇率与浮动汇率,基础汇率与套算汇率,即期汇率与远期汇率,买入汇率与卖出汇率,官方汇率与市场汇率,名义汇率与实际汇率。
28、外汇的市场的交易方式包括:即期外汇交易,远期外汇交易和掉期外汇交易。
29、即期外汇交易的方式分为:电汇,信汇,票汇。
30、远期外汇交易的方式按照交割日分为:固定日期交割和择期交易。
31、远期汇率的报价方式有两种:直接报出远期外汇市场的买价和卖价,不直接报远期汇率,而是报出即期汇率和升水或贴水点数,据此再计算远期汇率。
32、直接标价法下,远期汇率=即期汇率+升水,或远期汇率=即期汇率—贴水。
间接标价法下,远期汇率=即期汇率—升水,或远期汇率=即期汇率+贴水。
33、若远期汇率的报价大数在前,小数在后,则表示单位货币的远期汇率为贴水,反直,则为升水。
34、掉期交易按照交易方式可以分为:即期对远期掉期交易,远期对远期掉期交易,隔日掉期交易。
35、世界上五大黄金市场包括:香港,伦敦,纽约,芝加哥,苏黎世。
36、世界上最大的黄金产地是南非,其产量占资本主义世界黄金总产量的70%左右。
37、黄金市场分为现货市场和期货市场。
38、在同业间通过电话联系交易的欧洲型市场,一般以现货交易为主,而没有具体交易场所的美国型市场,则大多以期货交易为主。
39、黄金现货交易市场上,分为定价交易和报价交易。
40、黄金有生金和熟金之分,计量单位采用“盎司”,1盎司=31.1035克。
41、伦敦黄金市场的历史最为悠久,主要由5家经营黄金业务的著名金商组成,它们是:罗斯柴尔德父子公司,塞缪尔蒙塔古公司,夏普 毕思理公司,约翰逊 马塞公司,莫卡塞 戈德史密斯公司。
42、苏黎世黄金市场以零售业务为主,包括金币交易,而伦敦黄金市场则以大宗批发业务为主。
43、香港黄金市场目前是仅次于伦敦和苏黎世的世界第三大黄金市场。
44、香港黄金市场有三个组成部分,即传统的香港金银贸易场,当地伦敦金市场,黄金期货市场。
45、香港黄金期货市场与现货市场不同,所有买卖都要签订合约,场内叫价用广东话。
46、我国黄金交易的报价单位为人民币元/克,金锭的最小交易单位为千克,金锭的最小提货量为6千克,在交易的种类上,采取现货实盘交易。
47、目前,上海黄金交易所指定中国工商银行,中国银行,中国建设银行,中国农业银行为清算银行。
48、金融衍生工具市场是各种金融衍生工具的交易场所,它可以是有形的,也可以是无形的。
49、股票期权是金融期权最早出现的品种。
50、1992年,上海外汇调剂中心率先创办了上海外汇期货市场,开办人民币汇率期货交易,同年12月上海证券交易所推出第一张国债期货合约。
51、1993年3月,海南出现非正式的股票指数期货交易。
52、1994年11月,深圳证券交易所认股权证交易掀起热潮,但由于我国金融市场上开展衍生金融工具的各方面条件不成熟,导致期市失常,在1995年国债期货市场出现“3 27”风波之后于5月暂时停止。
53、现代期货交易诞生在美国,期货合约最早的标的物是农产品。
54、按照交易目的的不同,金融期货市场交易者的类型主要有:商业性交易商和非商业性交易商。
55、一般而言,合同约定期限越长,标的资产(如股票)价格波动程度越大,期权费越高。
56、证券投资基金按照规模是否固定分为封闭式基金和开放式基金。
57、证券投资基金按照组织形式分为公司型基金和契约型基金。
58、证券投资基金按照投资对象分为股票基金,国债基金,债券基金,货币市场基金,期货基金,期权基金。
59、证券投资基金按照国际特点分为在岸基金和离岸基金。
60、证券投资基金按照募集与流通方式分为私募和公募基金,上市基金和不上市基金。
61、证券投资基金按照投资运作的特点分为对冲基金,套利基金,指数基金,成长型基金,收入型基金,平衡型基金。
62、证券投资基金的当事人主要有基金管理人,基金托管人,基金份额持有人及基金服务机构等。
63、目前我国的证券投资基金为契约型。
64、基金的发起设立有注册制和审批制两种基本管理模式,目前,发达国家和地区一般采用注册制。
65、按照发行对象和发行范围,封闭式基金的发行可分为公募和私募。
66、按照发行环节的不同,封闭式基金分为自办发行和代理发行。
67、封闭式基金的发行价格包括:溢价发行,平价发行,和折价发行。
68、按照我国目前的发行方式,上网定价发行手续费由上交所,深交所按照实际认购基金成交金额的3.5%0提取。
69、我国规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。
70、开放式基金的交易可以按形式分为两种:一是通过商业银行,证券公司,保险公司等作为中介代理进行基金单位的交易,二是和基金管理公司的基金经理人直接进行基金单位的交易。
71、申购和赎回是开放式基金的基本交易种类。
72、根据投资目标的不同,可以把证券投资基金分为成长型基金和收入型基金。
73、成长型基金由于投资策略和投资风险的不同,可以分为:积极成长型基金,长期成长型基金,成长兼收入型基金。
74、我国基金发行时一般按照1.01元/基金单位的价格发行,其中0.01元为发行费用。
75、在绝大多数时候,封闭式基金的价格均低于资产净值,即处于折价交易状态。我国从1998年发行封闭式新基金后,经历了一个从溢价到折价的过程。
76、美国封闭式基金折价幅度一般在10%—20%之间。
77、证券投资基金的收益包括:利息收入,红利和股息收入,资本利得,资本增值。
78、证券投资基金的费用主要包括:以基金资产支付的费用(管理费,托管费),由基金投资者直接支付的费用(申购费,赎回费),以及基金运作费用(交易佣金,过户费,其他手续费)。
79、利率的类别包括:实际利率与名义利率,固定利率与浮动利率,市场利率,官定利率,公定利率,年利率,月利率和日利率,长期利率与短期利率。
80、复利较之单利更好的体现了货币的时间价值。
81、贴现率越高,现值就越低。
82、影响证券价格波动的因素包括:未来现金流变化的影响,贴现率变化的影响。
83、资本市场线公式中,第一部分用无风险利率表示投资的机会成本补偿,第二部分表示投资的风险溢价。
84、证券投资分析的主要方法包括:基础分析和技术分析。
85、常见的宏观经济指标有:国内生产总值,失业率,通货膨胀率,利率,财政赤字,心理预期。
86、中央银行实行货币政策是通过使用以下工具实现的:法定存款准备金率,再贴现率,公开市场业务。
87、国家实行扩张或紧缩的财政政策的主要手段包括:国家预算,税收,国债。
88、经济周期预测指标包括:先行指标组,一致性指标组,滞后指标组。
89、行业分析的主要内容包括:行业的周期敏感性分析,行业生命周期分析,行业竞争结构和业绩。
90、企业价值分析的主要内容包括:企业基本素质分析,企业财务状况分析,企业投资价值评价。
91、企业财务状况分析中经常使用的财务比率包括:流动性比率,资产效率比率,财务杠杆比率,赢利能力比率,市场价值比率。
92、企业基本素质分析主要内容包括:企业竞争地位分析,企业赢利能力和增长性分析,企业经营管理能力分析。
93、技术分析的三个假设包括:市场行为包含一切信息,价格沿趋势移动,历史会重演。
94、道氏理论认为在所有的价格中,收盘价是最重要的。
95、波浪理论最早是由艾略特于1939年提出的。
96、主要的技术指标包括:MA(移动平均线)和MACD(平滑异同移动平均线),威廉指标,KDJ指标。
97、金融市场监管的一般原则包括:全面性原则,效率性原则,公开,公平,公正原则。
98、金融市场监管的理论依据包括:公共利益论,金融风险论,保护债权论。99、我国金融市场上的行业自律主要通过证券交易所,银行业协会,证券业协会等机构来发挥作用。
100、金融市场管理的手段包括:经济手段,法律手段,行政手段。
101、同业拆借市场监管的基本原则包括:自愿协调,平等互利,自主成交原则,短期使用原则,按期归还原则。
102、中国大额可转让存单市场创办于1986年9月,上海交通银行发行了大额可转让定期存单。
103、我国规定。发行CD的审批权集中于中国人民银行总行。
104、面向城乡居民个人发行的大额可转让定期存单,其面额为1万元,2万元,5万元。
105、面向企事业单位发行的大额可转让定期存单,其面额为50万元,100万元,500万元。
106、商业银行的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行。
107、证券发行审核制度主要有注册制和核准制两种类型。
108、对证券交易市场的监管包括:证券上市制度和上市公司信息持续披露制度。
109、中国证券业协会正式成立于1991年8月28日,是依法注册,具有独立法人地位,由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
110、伦敦金融市场是英国最大的金融中心。
111、创建于1694年的英格兰银行是伦敦金融市场的中心机构。
112、伦敦货币市场包括:贴现市场,平行货币市场,衍生工具市场。
113、伦敦平行货币市场主要由银行同业拆借市场,定期存单市场及地方政府信贷市场构成。
114、许多国家和地区的金融市场都以LIBOR作为基准利率。
115、伦敦资本市场包括:债券市场,股票市场,伦敦证券交易所。
116、伦敦债券市场的交易对象包括:金边债券,爱尔兰政府债券,地方政府债券,国营局署债券,企业债券和外国债券。
117、伦敦外汇市场属于无形交易市场。
118、纽约金融市场是当今世界上最重要的金融市场及金融中心之一,对全球经济与金融具有极其重要的影响。
119、纽约货币市场包括:联邦基金市场,定期存单市场,国库券市场,商业票据市场,货币市场互助基金。
120、纽约资本市场包括:债券市场,股票市场,纽约证券交易所。
121、纽约证券交易所创立于1792年,它既是美国最大的证券交易所,也是全球最大的证券交易所。
122、1987年10月爆发了“纽约股票十月风潮”。
123、东京金融市场是日本最大的金融中心,也是世界主要的金融市场之一。
124、欧洲货币市场的主要业务形式是:欧洲银行短期信贷,欧洲银行中长期信贷,欧洲债券。
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